2018-05-07
第一章 總 則
第一條 為推動(dòng)北京清水愛(ài)派建筑設(shè)計(jì)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展,，《公司法》,、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī),、規(guī)章及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，特制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流,，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同,，提升公司治理水平,，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。
第三條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平,、公正,、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者,，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益,。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系,，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉,，并獲得認(rèn)同與支持；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ),，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持,；
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念,；
（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念,；
（五）通過(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理,。
第五條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分披露信息原則,。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息,；
（二）合規(guī)披露信息原則,。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén),、深圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定,，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密,，一旦出現(xiàn)泄密的情形,，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則,。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者,，避免進(jìn)行選擇性信息披露；
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則,。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀,、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo),；
（五）高效低耗原則,。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率,，降低溝通成本,；
（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn),、建議,，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng),。
第六條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密,，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn),，公司董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言,。
第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第七條 投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
（一）投資者（包括在冊(cè)和潛在投資者）,；
（二）證券分析師及行業(yè)分析師,；
（三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
（四）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu),。
第八條 在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下,，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略,，包括公司的發(fā)展方向,、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略,、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等,；
（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)等,；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息,，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況,、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),、股利分配,、管理模式及變化等；
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng),，包括公司的重大投資及其變化,、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并,、對(duì)外合作,、對(duì)外擔(dān)保、重大合同,、關(guān)聯(lián)交易,、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息,；
（五）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè),；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第九條 公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
（一）公告,，包括定期報(bào)告與臨時(shí)公告等,；
（二）股東大會(huì)；
（三）公司網(wǎng)站,；
（四）一對(duì)一溝通,；
（五）電子郵件和電話咨詢(xún)；
（六）現(xiàn)場(chǎng)參觀,；
（七）其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì),、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定的方式。
公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通,，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率,，降低溝通的成本。
第十條 公司應(yīng)對(duì)公司網(wǎng)站進(jìn)行及時(shí)更新,，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分,，對(duì)錯(cuò)誤信息應(yīng)及時(shí)更正，避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo),。
第十一條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件,，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十二條 公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí),、深入和廣泛溝通,。
第三章 投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十三條 公司董事長(zhǎng)為投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人；董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人,。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu),，負(fù)責(zé)審核通過(guò)公司有關(guān)投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督,、核查有關(guān)制度的實(shí)施情況及投資者關(guān)系管理事務(wù)的日常運(yùn)作情況,。
第十四條 從事投資者關(guān)系管理的員工須對(duì)公司有比較全面的了解，具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì),，具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力,，準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
第十五條 經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán),，董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作,。
第十六條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者的溝通，在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下,，內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略,，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃,、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略,、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；
（二）法定信息披露及其說(shuō)明,，包括定期報(bào)告,、臨時(shí)公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息,，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況,、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā),、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),、股利分配,、管理模式及變化等；
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng),，包括公司的重大投資及其變化,、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并,、對(duì)外合作,、對(duì)外擔(dān)保、重大合同,、關(guān)聯(lián)交易,、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息,；
（五）企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè),；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第十七條 公司設(shè)置專(zhuān)線投資者咨詢(xún)電話,、傳真電話,，確保與投資者之間的溝通暢通，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢(xún),。當(dāng)公司投資者咨詢(xún)電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢(xún)電話,。
第十八條 對(duì)于上門(mén)來(lái)訪的投資者，公司負(fù)責(zé)接待,。接待來(lái)訪者前應(yīng)請(qǐng)來(lái)訪者配合做好投資者和來(lái)訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來(lái)訪者簽署相關(guān)承諾書(shū)（見(jiàn)附件）,，建立規(guī)范化的投資者來(lái)訪檔案,。公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息,。
第十九條 公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介,，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)審核后方能對(duì)外發(fā)布,。
第二十條 主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書(shū)審核確定后方可接受采訪,，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書(shū)審核后方可公開(kāi)對(duì)外宣傳。
第二十一條 在公共關(guān)系維護(hù)方面,，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門(mén),、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門(mén)建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決前述部門(mén)關(guān)注的問(wèn)題,，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達(dá)至公司董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，爭(zhēng)取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái),。
第二十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下,，公司的其他職能部門(mén),、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)及相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條 公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn),，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí),，還應(yīng)舉行專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)活動(dòng)。
第二十四條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律,、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息,，應(yīng)及時(shí)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露,。
第二十五條 公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形的,，應(yīng)及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：
（一）公司或其實(shí)際控制人、董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開(kāi)譴責(zé)的；
（二）經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的,；
（三）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形,。
第四章 附則
第二十六條 本制度未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律,、法規(guī),、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條 本制度由公司董事會(huì)制定,、修改,，并負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本制度自公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌之日起生效實(shí)施,。
北京清水愛(ài)派建筑設(shè)計(jì)股份有限公司
董事會(huì)
2018年5月7日
